1 SHC简介

1.1 什么是SHC

Sears Holdings Corporation﹝以下简称为SHC﹞公司推出SHC供应商行为准则﹝由Sears采购准则和Kmart供应商行为准则整合而成﹞，旨在帮助Sears和Kmart供应商/工厂，了解在同SHC公司的合作过程中，必须遵从的行为准则要求。供应商行为准则适用于Sears公司和Kmart公司的所有百货供应商。其中，Sears公司的百货零售公司包括有：Sears Roebuck，Sears Essentials 和 SearsGrand，The Great Indoors及其它以命名的Sears零售机构。Kmart公司的百货零售公司包括有Kmart，SuperK及其它以Kmart命名的零售机构。SHC供应商行为准则同时也要求各供应商遵守适用于当地的法律法规的各项要求，诸如童工，工资，工时，福利，健康和安全等规定。

1.2 为什么要履行SHC

严格履行SHC供应商行为准则，将维护Sears和Kmart公司声誉，提升公司品牌形象，确保所有商业伙伴建立合法的劳工标准并提供健康安全的工作场所。所有从事Sears/Kmart产品生产的供应商/工厂应符合SHC供应商行为准则要求。SHC将定期开展不预先通知的工厂审核，以考核工厂的纠正预防措施及持续改进工作效果。

1.3 SHC支持供应商及工厂持续改进

在对供应商及工厂行为准则审核中，通常会发现一些不符合项目。SHC将提供渐进式培训和支持使供应商及工厂达到其持续改进的目标。

2 SHC 供应商行为准则

2.1 SHC是最低限度商业道德行为标准

SHC 供应商行为准则是Sears和Kmart的商业伙伴必须遵从的最低限度商业道德行为标准。SHC供应商行为准则是由原Sears和Kmart公司的相关内容不断演化而来。新的SHC供应商行为准则不仅包括了旧版本的大部分内容，也更加适应当代社会及其他品牌公司对供应商审核的要求。

2.2 SEARS公司所有的供应商都必须遵守SHC

Sears和Kmart公司的所有供应商都应符合SHC供应商行为准则要求。否则，将可能影响未来的订单及业务，甚至被终止商业合作关系。当然，终止商业合作关系并不是SHC公司最终目的，SHC公司总是致力于帮助供应商及协力工厂持续改进，以最终达到遵守适用的法律法规及供应商行为守则之目标。

3 SEARS采购准则

SEARS公司认识到生产其商品的不同国家各具不同文化背景、法律制度和道德体系。本准则制订的是最基本的要求，是所有国内国际供应商及其分包商所必须遵守的。《SEARS公司供应商信息指南》规定了其他的相关要求。

3.1 守法

SEARS公司仅与其认为有良好名声，在经营和用工等各方面均遵守相关法律的供应商接洽业务。SEARS公司不与任何违反法律的公司合作。对已有业务往来的公司一经发现有违法现象，立即终止与其合作。

3.2 安全与保健

所有工作场所及提供给员工生活住宿的环境必须是安全的，卫生的，和符合相关法律法规的。

3.3 童工

用工年龄必须符合以下所有条件：（1）大于所在法定用工的最小年龄；（2）不至于干扰其接受义务教育；（3）大于14周岁。

3.4 强迫性劳工

不得使用强迫或强制性劳工。

3.5 骚扰或虐待

严禁体罚或实施任何形式的肉体或精神的骚扰，虐待或折磨。

3.6 歧视

禁止因私人特征、信仰、或其它享受法律保护的个人行为取向，在聘用、薪酬、晋升、处罚、解雇等雇用方面进行歧视。

3.7 工作时间

不得要求员工在超过法定工作时间（含加班）的情况下工作。供应商应遵照规章给予员工休假、事假和节日假期等。若当地法律没有更详细的规定，应提倡每周工作时间不超过60个小时，每7天中休息一天的作息制度。

3.8 工资和福利

供应商须遵守适用法律和规定，向其员工支付工资，加班费和其它福利待遇等。

3.9 结社自由

供应商须赋予其员工合法结社和自由参加合法组织的权利。员工以非暴力方式行使其权利不得受到惩罚。

3.10 环境保护

供应商须遵守当地的全部环保法律。SEARS公司亦鼓励其供应商在经营中尽可能减少浪费和增加回收利用。

3.11 公告和记录保存

SEARS公司要求其供应商以恰当的当地语言在员工可及处张贴此《准则》。供应商须保存现时充分的详细资料以便向SEARS公司证明其完全遵守此《准则》，并可提供给SEARS公司的代表查用。

4 SEARS验厂类型

4.1 审核计划

如工厂已被SHC公司选定进行供应商行为守则的工厂审核，SHC公司会安排SHC公司或第三方公证行的审核员进行不预先通知的工厂审核，此项审核费用由供应商承担。SHC公司不会预先通知供应商/工厂有关审核信息。各供应商/工厂应随时准备接受SHC公司工厂审核。若工厂拒绝审核员的审核工作或拒绝提供文件和员工面谈，该次审核将被视为不通过。

对于正常的工厂审核，SHC公司将会安排两位审核员进行约一天的审核工作。审核程序包括与相关管理层的简介会议、工厂巡视、文件查阅、员工面谈和总结讨论相关发现问题。现场审核工作完成后，审核员将会呈报给SHC公司一份正式的审核报告。SHC公司审阅报告后会签署正式的审核评级：可接受，或持续改进，或不予接受。然后，将向供应商/工厂电邮正式的并附以审核结论的审核报告。供应商须按要求查阅审核结果，并要求工厂在审核报告上制订详细的改进行动计划和改进时间表。工厂审核标准将根据当地的法律法规，SHC供应商行为准则以及海关贸易合作反恐计划﹝CTPAT﹞的要求。

4.2 审核类型

SHC公司全球审核程序包括三种基本评估类型：初审、跟进审核和年度审核。当工厂第一次在SHC系统注册，SHC将通过初审以评估工厂在符合供应商行为准则方面的风险。跟进审核指SHC公司要跟踪核查工厂对于上次审核中所指出的重点不符合项改进效果。年度审核适用于工厂完全通过审核后，须重新接受一年一度例行审核。

4.3 三度不通过政策

SHC公司工厂审核都将不作预先通知。供应商/工厂在接受SHC公司审核时，必须在三次审核内达到认可的水平，否则一年内不得接单。但如工厂有以下任何一种严重行为SHC公司将立即终止与其合作：童工，强迫劳工，骚扰等。但SHC公司保留对工厂进行连续一次或两次审核的权利，这要取决于工厂的历史记录和不符项的严重性。

4.4 预先批准政策

只有在少数情况下，SHC公司要求工厂预先得到批准才能生产从事SHC产品生产。对于遵守SHC供应商行为准则历史记录较差的供应商/工厂，必须全部通过SHC公司全球供应商的预先批准审核程序。另外，供应商一次或以上没有遵循SHC公司工厂注册要求向SHC公司申报其工厂资料，其协作工厂也必须接受预先批准审核程序。最后，从事SHC公司协议生产的工厂也要求通过SHC公司预先批准审核程序后，方能进行生产。比如，与SHC公司有特别协议规定的Disney直接协议零售商和Martha Stewart Everyday，他们的供应商/工厂就必须按要求接受预先批准审核程序。

4.5 审核评级

每一次审核后，SHC公司将向供应商/工厂签发正式的并附有审核结论的审核评级。正式的审核评级分为三种：可接受，持续改进或不予接受。供应商须按要求审阅审核报告，并要求工厂在审核报告上制订出详细的改进计划和时间表。